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對吳中醫(yī)藥的處罰出來了，大老板被罰?。保担埃啊∪f，１０ 年市場禁入，無法擔(dān)任上市公司高管等其他職務(wù)。
今日（２０２５ 年?。贰≡隆。保础∪眨?，江蘇吳中醫(yī)藥發(fā)展股份有限公司發(fā)布公告，表示公司于?。玻埃玻怠∧辍。贰≡隆。保场∪帐盏街袊C監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字〔２０２５〕５８ 號）。
公告回顧了事情的經(jīng)過，今年 ２０２５ 年?。病≡隆。玻丁∪?，吳中醫(yī)藥收到中國證券監(jiān)督管理委員會《立案告知書》（證監(jiān)立案字?。埃常梗玻埃玻担埃埃丁√枺蚬旧嫦有畔⑴哆`法違規(guī)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案。
２０２５ 年?。础≡隆。玻埂∪?，吳中醫(yī)藥召開第十一屆董事會第四次會議，董事長、總裁錢群山辭職，聘任蔣中為公司總裁。
２０２５ 年?。础≡隆。常啊∪?，吳中醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于實施退市風(fēng)險警示及疊加其他風(fēng)險警示暨停牌的公告》，披露因公司 ２０２４ 年度財務(wù)報告被年審機(jī)構(gòu)出具無法表示意見，觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第?。梗常病l第（三）項規(guī)定財務(wù)類退市的情形，公司股票已被上海證券交易所實施退市風(fēng)險警示。
因為被實施退市風(fēng)險警示，此后吳中醫(yī)藥證券簡稱變成 ＳＴ 蘇吳。
２０２５ 年 ５ 月?。保怠∪眨瑓侵嗅t(yī)藥披露《關(guān)于公司董事長收到立案告知書的公告》（公告編號：臨?。玻埃玻担埃常福?，公司董事長因涉嫌信息披露違法違規(guī)，中國證監(jiān)會決定對其立案（見?。停遥茫蹋眨隆v史消息：五月過半，第四家藥企董事長被立案）。
２０２５ 年?。贰≡隆。保础∪?，吳中醫(yī)藥發(fā)布《關(guān)于公司股票可能被實施重大違法強制退市的＊＊次風(fēng)險提示公告》，以及《關(guān)于疊加實施退市風(fēng)險警示的公告》，公司收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《行政處罰事先告知書》（處罰字〔２０２５〕５８ 號），認(rèn)定公司子公司江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、中吳貿(mào)易發(fā)展（杭州）有限公司、江蘇吳中海利國際貿(mào)易有限公司通過與浙江優(yōu)諾德貿(mào)易有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司開展無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤。上述行為導(dǎo)致＊ＳＴ 蘇吳在２０２０ 年至２０２３ 年年度報告中分別虛增營業(yè)收入４９，５２６．３２ 萬元、４６，８５０．８２ 萬元、４３，０７４．５２ 萬元、３７，６６６．４１ 萬元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的２６．４６％、２６．３９％、２１．２６％、１６．８２％；分別虛增營業(yè)成本４８，０６８．０５萬元、４４，８２３．７０ 萬、４１，０８２．０９ 萬元、３５，５４４．４７ 萬元，占當(dāng)期披露營業(yè)成本的３７．０８％、３５．４７％、２８．４０％、２０．９５％；分別虛增利潤總額１，４５８．２７ 萬元、２，０２７．１２ 萬元、１，９９２．４２ 萬元、２，１２１．９４ 萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的２．８９％、５１．６５％、２６．４２％、２９．８１％。上述事項將觸及《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第９．５．２ 條＊＊款第（六）項規(guī)定的重大違法強制退市情形，可能被實施重大違法強制退市。公司股票自２０２５ 年７ 月１４ 日起將被上海證券交易所疊加實施退市風(fēng)險警示。
違法事實
據(jù)《行政處罰事先告知書》（處罰字〔２０２５〕５８號），ＳＴ 蘇吳及相關(guān)人員的違法事實如下：
（一）未如實披露實際控制人，２０１８年至 ２０２３年年度報告存在虛假記載
２０１８年?。苍拢樱蕴K吳控股股東蘇州吳中投資控股有限公司發(fā)生股權(quán)變更，變更后，錢群山實際支配＊ＳＴ蘇吳行為，成為＊ＳＴ蘇吳實際控制人。＊ＳＴ蘇吳?。玻埃保改曛痢。玻埃玻衬昴甓葓蟾媾跺X群英為實際控制人，存在虛假記載。
（二）虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤，２０２０年至?。玻埃玻衬昴甓葓蟾娲嬖谔摷儆涊d
＊ＳＴ蘇吳子公司江蘇吳中進(jìn)出口有限公司、中吳貿(mào)易發(fā)展（杭州）有限公司、江蘇吳中海利國際貿(mào)易有限公司通過與浙江優(yōu)諾德貿(mào)易有限公司等多家關(guān)聯(lián)公司開展無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)，虛增營業(yè)收入、營業(yè)成本和利潤。上述行為導(dǎo)致 ＊ＳＴ蘇吳在２０２０年至 ２０２３年年度報告中分別虛增營業(yè)收入?。矗?，５２６．３２萬元、４６，８５０．８２萬元、４３，０７４．５２萬元、３７，６６６．４１萬元，占當(dāng)期披露營業(yè)收入的 ２６．４６％、２６．３９％、２１．２６％、１６．８２％；分別虛增營業(yè)成本?。矗?，０６８．０５萬元、４４，８２３．７０萬元、４１，０８２．０９萬元、３５，５４４．４７萬元，占當(dāng)期披露營業(yè)成本的?。常罚埃福?、３５．４７％、２８．４０％、２０．９５％；分別虛增利潤總額?。?，４５８．２７萬元、２，０２７．１２萬元、１，９９２．４２萬元、２，１２１．９４萬元，占當(dāng)期披露利潤總額的?。玻福梗?、５１．６５％、２６．４２％、２９．８１％。
（三）未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，２０２０年至?。玻埃玻衬昴甓葓蟾娲嬖谥卮筮z漏
＊ＳＴ蘇吳通過支付無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)采購款等形式向關(guān)聯(lián)方提供資金，形成關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金。＊ＳＴ蘇吳未在２０２０年至?。玻埃玻衬昴甓葓蟾嬷信渡鲜鲫P(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，２０２０年至?。玻埃玻衬昴甓葓蟾娲嬖谥卮筮z漏。
截至 ２０２０年年末、２０２１年年末、２０２２年年末、２０２３年年末，?。樱蕴K吳關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金余額分別為?。保玻罚矗埃叮谷f元、１３９，２６２．９１萬元、１５４，２７３．２３萬元、１６９，２６０．７１萬元，占當(dāng)期披露凈資產(chǎn)的 ６．８８％、７４．２０％、８４．６０％、９６．０９％。
相關(guān)人員：
錢群山，２０１９年 ８月至?。玻埃玻茨辍。吃氯危樱蕴K吳首席執(zhí)行官、２０１９年?。乖缕鹑危樱蕴K吳董事、２０２０年?。吃缕鹑危樱蕴K吳董事長、２０２４年?。吃缕鹑危樱蕴K吳總裁。
隱瞞上市公司實際控制人身份，明知＊ＳＴ蘇吳實際控制人披露不實，仍然簽署相應(yīng)年度報告。實際控制上市公司體外公司，作為案涉貿(mào)易業(yè)務(wù)的客戶和供應(yīng)商，組織、指使并參與無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)和資金占用事宜。錢群山在＊ＳＴ蘇吳 ２０１９年至 ２０２３年年度報告上簽字，保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。
錢群英，２０１８年?。丛缕鹑危樱蕴K吳董事、２０１９年 １０月至?。玻埃玻茨辍。吃氯危樱蕴K吳總裁、２０２１年 １２月起任＊ＳＴ蘇吳副董事長。
知悉并隱瞞錢群山為＊ＳＴ蘇吳實際控制人事項，未參與＊ＳＴ蘇吳日常經(jīng)營管理，未持續(xù)關(guān)注公司經(jīng)營情況，未審慎關(guān)注＊ＳＴ蘇吳存在無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)和關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，未勤勉盡責(zé)。錢群英在＊ＳＴ蘇吳 ２０１８年至?。玻埃玻衬昴甓葓蟾嫔虾炞?，保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。
陳頤，２０２０年?。丛轮痢。玻埃玻茨辍。吃氯危樱蕴K吳董事、審計委員會委員。
參與案涉關(guān)聯(lián)方資金調(diào)度，未審慎關(guān)注＊ＳＴ蘇吳存在無商業(yè)實質(zhì)的貿(mào)易業(yè)務(wù)和關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用資金情況，未勤勉盡責(zé)。陳頤在＊ＳＴ蘇吳?。玻埃玻澳曛痢。玻埃玻材昴甓葓蟾嫔虾炞?，保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。
孫曦，２０１９年?。丛缕鹑危樱蕴K吳財務(wù)總監(jiān)，負(fù)責(zé)案涉貿(mào)易業(yè)務(wù)付款審批。
未對案涉貿(mào)易業(yè)務(wù)收付款情況保持審慎關(guān)注，未勤勉盡責(zé)。孫曦在＊ＳＴ蘇吳?。玻埃玻澳曛痢。玻埃玻衬昴甓葓蟾嫔虾炞?，保證報告內(nèi)容的真實、準(zhǔn)確、完整。
駱嘯，２０１８年起任＊ＳＴ蘇吳貿(mào)易業(yè)務(wù)板塊子公司總經(jīng)理。
負(fù)責(zé)＊ＳＴ蘇吳貿(mào)易業(yè)務(wù)管理，負(fù)責(zé)案涉貿(mào)易業(yè)務(wù)合同審批和付款審批，具體組織開展案涉貿(mào)易業(yè)務(wù)，對接部分用于構(gòu)建資金閉環(huán)的過橋借款，與＊ＳＴ蘇吳?。玻埃玻澳曛痢。玻埃玻衬昴甓葓蟾嫣摷儆涊d、重大遺漏具有直接因果關(guān)系。
上述違法事實，有＊ＳＴ蘇吳相關(guān)公告、合同文件、財務(wù)資料、銀行流水、相關(guān)客戶和供應(yīng)商資料、相關(guān)人員詢問筆錄等證據(jù)證明。
千萬重罰，１０年禁入
基于以上違法事實，中國證監(jiān)會決定，擬處以以下處罰：
一、對＊ＳＴ蘇吳責(zé)令改正，給予警告，并處以?。保埃埃啊∪f元罰款；
二、對錢群山給予警告，并處以 １５００ 萬元罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款?。担埃啊∪f元，作為實際控制人罰款?。保埃埃啊∪f元；
三、對錢群英給予警告，并處以?。玻埃啊∪f元罰款；
四、對陳頤給予警告，并處以?。保担啊∪f元罰款；
五、對孫曦、駱嘯給予警告，分別處以?。保埃啊∪f元罰款。
除此之外，錢群山作為?。樱浴√K吳實際控制人、董事長、高級管理人員，組織、指使實施案涉事項，行為惡劣，情節(jié)較為嚴(yán)重。
依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第１８５號）第三條＊＊項、第四條＊＊款＊＊項、第五條、第七條的規(guī)定，中國證監(jiān)會擬決定：
對錢群山采取?。保啊∧曜C券市場禁入措施。
據(jù)公告，自中國證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。
此后，吳中醫(yī)藥還發(fā)布了《２０２５年半年度業(yè)績預(yù)虧公告》，表示經(jīng)財務(wù)部門初步測算，預(yù)計 ２０２５ 年半年度實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤約?。叮埃埃啊≈痢。矗埃埃啊∪f元，與上年同期相比，將出現(xiàn)虧損。預(yù)計?。玻埃玻怠∧臧肽甓葘崿F(xiàn)歸屬于上市公司扣除非經(jīng)常性損益的凈利潤約 －６４６０ 至?。矗矗叮啊∪f元。
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